陕西省应急管理厅关于2021年下半年全省安全生产典型执法案例报送有关情况的通报

各设区市、韩城市应急管理局，厅机关相关处室：

根据《应急管理部办公厅关于2021年上半年安全生产典型执法案例报送情况的通报》（应急厅函〔2021〕165号）和省政府主要领导批示及厅领导要求，2021年下半年以来，全省案例报送工作主要在聚焦执法重点上下功夫，在提升编写案例水平上用力气，在提高案例合格率上出真招，在保证完成案例报送任务上见实效，全省典型执法案例报送工作扎实推进，较好的完成了案例报送任务。现将下半年全省安全生产典型执法案例报送情况通报如下：

一、基本情况

2021年下半年，全省应报典型案例300件，实际报送307件，报送率100%，全国排名第一（并列），受到应急部的肯定。其中，合格典型案例146件，较上半年24件增加了122件，合格率47.56%,较上半年合格率6.5%提高了41.06个百分点，全国排名第14，较上半年排名第24前进了10名，一般案例161件，无不合格案例。

（一）报送质量情况。经对各市上报典型案例情况汇总分析，合格案例数排前五的市有：汉中市24件，安康市19件，西安市、延安市各17件，榆林市16件，渭南市15件。市本级合格案例数排前二的有：西安市、咸阳市、榆林市本级各3件，宝鸡市、安康市、渭南市、汉中市本级各2件,合格率均为100%。县级报送合格案例数排前二的有：富县4件，王益区、临渭区、华州区、志丹县、汉台区、南郑区、洋县、勉县、神木市、靖边县、汉滨区、石泉县、紫阳县、杨陵区各3件,合格率均为100%。报送合格率排前四的市有：汉中市80%，铜川市71.43%，杨凌示范区60%，安康市59.38%。市本级及所属各县均报送合格案例的市有：铜川市、汉中市、安康市。

合格案例数为0报送的单位有：灞桥区、未央区、临潼区、周至县、金台区、岐山县、扶风县、凤县、太白县、兴平市、三原县、泾阳县、礼泉县、永寿县、长武县、旬邑县、武功县、华阴市、蒲城县、白水县、富平县、延长县、延川县、吴起县、甘泉县、黄陵县、横山区、绥德县、米脂县、吴堡县、清涧县、商州区、洛南县、镇安县，杨凌示范区本级。

（二）行业领域报送情况。危险化学品领域共报送124件，合格典型案例48件，合格率39.52%；烟花爆竹领域共报送21件，合格典型案例12件，合格率57.14%；工贸领域共报送101件，合格典型案例49件，合格率48.51%；安全评价机构和检测检验机构共报送8件，合格典型案例8件，合格率100%；特种作业持证上岗共报送28件，合格典型案例25件，合格率89.29%，其他领域案例共报25件，占总数的8.17%。

二、主要做法

（一）领导高度重视，安排部署周密。7月19日，应急管理部印发《应急管理部办公厅<关于2021上半年全国安全生产典型执法案例报送情况的通报>》，针对我省典型案例合格率为6.5%，省政府主要领导作了重要批示，厅领导高度重视，立即召开了专题工作会和全省典型执法案例报送工作视频促进会，分析上半年报送案例合格率低的原因，对下半年典型案例报送工作进行安排部署，针对加强典型执法案例报送、提高典型案例合格率和执法工作提出了明确要求，印发《陕西省应急管理厅关于典型执法案例报送有关情况的通报》（陕应急办〔2021〕242号）。各市县应急管理局召开典型执法案例报送工作专题会，分析存在的问题，制定措施，明确责任和完成的目标，夯实各级应急管理部门责任，为完成案例报送任务和提高典型执法案例合格率奠定了基础。

（二）强化组织领导，完善工作机制。各级应急管理部门分别成立工作专班，建立完善案例报送工作联动机制，分工负责，明确责任，确保案例报送工作有序开展。完善以QQ、微信工作群和电话联络的部省、省市、市县三级典型案例报送人员联络机制，确保典型案例报送相关工作及时有效传达和沟通。各市应急管理局利用党委会、局务会、专题会等多种形式通报案例报送工作开展情况，确保案例报送工作任务完成。宝鸡市应急管理局建立月工作落实台账和督查机制，明确典型案例报送工作重点和具体要求。铜川市应急管理局坚持案例报送“月讲评、季通报”制度，并将案例报送率和合格率纳入区县年度目标任务考核。商洛市坚持定期统计通报分析制度，实施挂图作战，加强督导督办，督促未完成报送任务的限期落实。渭南市、安康市、汉中市、杨凌示范区及时调整责任心强的人员负责案例报送工作，确保全市（区）案例报送工作有效性和时效性。铜川市应急管理局主要领导、宝鸡市、安康市、商洛市应急管理局执法支队主要负责同志主动加入省市案例报送工作联络群，率先掌握部省两级关于典型执法案例报送工作的有关要求和全省案例报送工作动态，督促落实案例报送相关工作，不断推进案例报送工作有序开展。

（三）加强业务培训，不断提高案例编写水平。一是出台案例编写规范。印发《陕西省应急管理厅关于进一步规范典型执法案例编制报送工作的通知》、《合格典型执法案例检查报送范围》、《典型执法案例报送注意事项》、《陕西省应急管理厅对内蒙古兴安泰安全科技有限公司行政处罚案》“六要素”编制模版和《如何编制合格典型执法案例》PPT课件。汉中市应急管理局将报送工作的所有资料和要求归纳整理，形成实用性很强的《典型执法案例报送指南》，并印制130本下发各县区。二是开展一对一指导。对上半年报送案例是合格案例范围，因要素编制不准确、文书内容不完善、文书格式不规范、文书种类不全的118个一般案例，按照合格典型案例要求重新修改编写、补充完善上报，其中106个被筛选为合格典型案例。为提高案例报送质量，结合各市案例，分别从案例内容修改、编写技巧和方法对各市案例报送员进行电话指导，并要求各市比照省厅做法,“一对一”指导各县案例修改编写报送。各市坚持对各县报送的案例先审核把关再报送。西安市案例报送员每月对各县区报送的案例认真审核把关，对存在的问题分类细化，并填写《案例问题统计表》，结合案例指导各县区案例报送员重新修改编写上报，收到较好效果。三是组织专题培训。为规范执法程序、提升执法效能、提高案例报送质量，掌握《安全生产法》修改和新增内容，各市结合工作实际组织执法和案例报送专题培训。宝鸡市应急管理局组织举办全市应急管理系统行政执法业务专题培训班，邀请省厅典型执法案例报送负责人就《如何编制合格典型执法案例》专题授课。商洛市应急管理局邀请省司法厅法律专家就典型执法案例“六要素”编写、行政执法实务等进行专题培训。铜川市应急管理局先后3次组织全市案例报送员和业务骨干进行典型案例报送和执法业务专题培训，收效明显。

（四）开展精准执法，加强执法督导。针对上半年合格率低的问题，各级应急部门认真分析原因，紧盯薄弱环节，坚持问题导向，推进精准执法。将典型执法案例报送工作与计划执法、集中执法、专项执法、交叉执法和执法督查等工作相结合，重点突出危险化学品、烟花爆竹、工贸、中介评价机构和检测检验机构、特种作业持证上岗等5个行业领域重点检查事项和钢铁、铝加工（深井铸造）、粉尘涉爆、有限空间等25项重大安全生产隐患开展针对性精准执法，有效提高典型执法案例合格率。加大执法力度，严格落实“三项制度”，大力推行分级分类执法和“三位一体”执法模式，持续推行“互联网+执法”系统执法，不断提高执法效能。咸阳市、宝鸡市、渭南市、延安市、汉中市、安康市、商洛市多次派督导组下沉各县区进行督导执法。西安市结合案例报送工作开展情况，及时印发《关于做好四季度安全生产典型执法案例报送工作的通知》。咸阳市根据案例报送实际，召开专题研究会3次，县（区、市）督导4次，下发典型案例报送工作提醒函1次。商洛市对案例报送不积极、执法工作滞后的县（区）实行挂牌督办2起，下发督办通知4份。安康市针对行刑衔接案例积极作为，主动与当地公安部门沟通协调依法移送案例相关事宜。

三、存在问题及原因分析

（一）思想认识不到位，执法力度不够。个别市县应急部门对案例报送工作重要性认识不到位，责任心不强，组织不力，标准不高，工作开展不扎实，不到位，报送工作推进迟缓。部分市县执法力度不够，执法不严，违法不究、执法走过场，不立案查处，不行刑衔接，以检查代替执法、以整改代替处罚，造成无案例可报，更谈不上有合格典型案例上报。有的市县用其他案例充数，以机构体制改革为由不执法或少执法，执法“宽松软”问题比较突出。咸阳市渭城区、延安市宝塔区案例报送工作不够积极主动，经省市两级多次督促，在报送最后期限才完成案例报送任务。7个市组织督导组下沉督导区县案例报送工作，2个市下达督办通知书或提醒函。下半年全省只有汉中市按要求报送了行刑衔接案例；要求市、县至少报送1个合格典型执法案例，但全省还有35个县（市、区）未报送合格典型执法案例，不想、不愿执法以及执法“宽松软”是无合格典型执法案例报送的根本原因。

（二）报送范围不清楚，执法针对性不强。应急管理部明确合格典型执法案例报送的范围为5个行业领域重点检查事项和25项重大安全生产隐患，同时印发《合格典型执法案例报送范围》、《典型执法案例报送注意事项》，但部分市县案例报送员和执法人员没有认真学习领会文件内容，对典型案例报送范围不清楚、执法检查重点事项不掌握、报送注意事项不熟悉，导致典型执法案例报送工作与日常执法检查脱节。执法检查针对性不强，重点不突出，只对一些制度性问题简单化、一般化检查，有的虽然是5个行业领域案例，但检查内容不是执法检查重点事项或重大安全生产隐患，因此被筛选为一般案例。合格案例报送范围不清楚，执法重点不掌握，执法针对性不强，是无合格典型执法案例的主要原因。

（三）案例编制不准确，质量不高。为规范合格典型执法案例要素编写内容和格式，印发《陕西省应急管理厅对内蒙古兴安泰安全科技有限公司行政处罚案》“六要素”编制模版。但部分市县案例报送员不认真学习总结案例编制经验，案例编写不规范，该填写的没填写，该勾选的不勾选或者勾选错误。有的案例标题不规范，有的没有执法主体，有的没有执法对象；有的案例关键词提炼不准确；有的要旨不明晰；有的案例处理理由及结果与实际不相符；有的基本案情中的违法行为描述不清楚，没有抓住违法行为的关键和重点；有的案例评析不准确、不客观不可借鉴。咸阳市兴平市报送兴渝加油站案例基本案情中描述处罚1万元，而处罚告知书和处罚决定书以及缴纳罚款单均显示0.5万元，与实际不相符。绥德县应急管理局报送的一个案例标题为绥德县应急管理局，只有执法主体，没有执法对象，其他要素编写都是简短几个字，案例编写极不认真。案例要素编写不认真、不准确、不完善是无合格典型执法案例的重要原因。

（四）业务能力不强，文书填写不规范。部分执法人员能力素质不强，业务水平不高，法规制度掌握不准，存在执法程序不规范，新旧版文书混用，文书填写不正确，文书格式不规范，上报文书不齐全，系统勾选不完善等问题。咸阳市渭城区上报对惠华电子有限公司处罚案中的立案审查表、行政处罚告知书、行政处罚决定书落款时间分别是6月4日、6月3日、6月9日，没有立案就下达了行政处罚告知书；责令整改指令书指出的4条问题描述全是正确的。应急管理部对上传的执法文书明确要求只上传具体且能显示执法程序合法、执法工作闭环的9种执法文书，但咸阳市渭城区对陕西华新电子科技有限公司行政处罚案上传9份执法文书中有2份新版执法文书，7份旧版执法文书；咸阳市渭城区对陕西建工第六建设集团行政处罚案上传10份执法文书中有1份新版执法文书，9份旧版执法文书；立案审批表中只填写一名执法人员执法证号，案件来源填写“自查”。绥德县1个案例只上传1份执法文书；凤翔县1个案例上传64页文书资料，把整个案卷全部上传。部分执法文书文号编制不规范，执法文书没有统一打包上传，上报人员填写格式不规范、不统一。这些问题充分体现部分执法人员业务水平低、责任心不强、工作标准不高、不严谨，把关人员作风不实、不细。

四、工作要求

（一）提高思想站位，深刻认识典型执法案例报送工作的重要性。典型执法案例报送工作，是落实习近平总书记有关安全生产重要论述，加强安全生产监管，推动企业落实安全生产制度，倒逼企业落实安全生产主体责任，防范重特大生产安全事故发生的有效手段。各级应急管理部门要高度重视典型案例报送工作，深刻认识案例报送工作的重要性。通过报送典型执法案例，推动各级执法人员严格执法、规范执法、依法处罚，不断提高办案质量和执法水平。

（二）加大执法力度，以案例报送推进执法效能提升。一要严格依法执法。各级应急管理部门要进一步加大执法检查力度，坚持“零容忍、严执法、重实效”的原则。对严重违法行为、习惯性违法违规、屡罚屡犯的，要依法严肃查处、从重处罚，有效解决“只检查不执法、只执法不处罚”、执法“宽松软”等突出问题。严格落实“三项制度”，大力推行分级分类执法和“三位一体”执法模式。持续推行“互联网+执法”系统应用，解决部分执法人员执法程序不清楚、执法不规范、执法文书撰写不准确、不会执法等问题，不断提升执法效能，确保典型执法案例报送任务完成。二要开展精准执法。利用计划执法、集中执法、专项执法和交叉执法等方式，加大对5个行业领域重点检查事项和25项重大安全生产隐患以及《安全生产法》修改、新增内容开展针对性精准执法，发现问题要依法处罚，为提高典型执法案例合格率奠定基础。2022年省、市、县每半年至少要报送1个合格典型执法案例（省厅由危化处和规财处报送）。三要依法做好行刑衔接工作。要与司法机关建立健全行刑衔接有效机制，对执法过程中发现违法行为涉嫌犯罪的，要按照有关法律法规和程序，及时移送公安机关。2022年各市至少要报送1个行刑衔接案例。积极报送有代表性、有影响力的优秀典型执法案例。

（三）严格报送要求，切实提高典型执法案例报送合格率。一要严格落实报送范围。严格按照5个行业领域重点检查事项和25项重大安全生产隐患以及《安全生产法》修改、新增内容执法检查行政处罚案例上报。对执法检查重点事项新产生的行政处罚案例要全部报送应急管理部。二要规范编制报送案例。案例报送人员要严格按照典型执法案例编制要求，认真编写案例“六要素”，认真勾选报送系统相关选项。上传执法文书内容填写要规范、完善，执法文书齐全，文书格式正确。

（四）完善报送机制，持续推动典型执法案例报送工作有效开展。一要完善报送工作机制。各市县应急管理部门要完善案例报送工作机制，成立工作专班，按照“谁把关谁负责、谁报送谁负责、谁办理谁负责”的原则，组织典型执法案例编写和报送工作。市县要固定1至2名工作认真、责任心强的人员负责案例报送工作。严格落实省每半年、市每季度、县每2个月报送1个典型执法案例的要求，并在期限最后1个月的20号前完成报送。各市于6月20日、12月20日前向省厅执法局上报半年、全年典型执法案例报送工作总结。二要加强督促检查。省市利用案例报送平台及时掌握县区案例报送情况，利用执法检查督查时机，督促市县开展案例报送工作。对案例报送不积极、执法工作滞后的县区实行挂牌督办，确保案例报送质效。三要组织专题培训。2022年初，省厅集中利用2个月时间赴各市对市县案例报送员和执法人员进行典型执法案例报送专题培训，确实解决案例报送和执法检查“两张皮”现象。各市要结合实际组织执法人员开展相关执法业务和能力培训，不断提高执法人员业务水平。四要定期分析总结。省厅适时对全省案例报送工作进行总结通报，并将通报抄送各市安委会主任。市县要定期对典型执法案例报送情况进行分析总结，对存在的问题要深入分析原因，采取针对性措施，确保案例报送率和合格率。五要严格奖惩。把典型执法案例报送工作纳入省政府对各市安全生产目标责任考核范围，对没有完成典型执法案例报送率和合格率的市县以及因典型执法案例报送工作被应急管理部通报批评的市县扣除相应的分值。省厅将对典型执法案例报送工作突出，被应急管理部通报表扬或嘉奖记功的进行嘉奖。对典型执法案例报送工作任务没有完成的单位予以通报。

附件：2021年下半年全省典型执法案例报送情况统计表

陕西省应急管理厅

     2022年2月16日